2013年《证券交易》复习第七章：资产管理业务

更新时间：2013-01-16 11:17:46 来源：|0

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　证券从业资格考试历年真题汇总 2012证券《基础知识》考点辅导:证券市场法律(汇总)

　　考纲要求

　　根据考试大纲，仅有“资产管理业务的含义及种类”是需要掌握的内容，但是根据近年考试命题规律，以下知识点也应引起高度重视：

　　(1)证券公司取得资产管理业务资格的条件，客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

　　(2)定向资产管理业务的基本原则，集合资产管理业务运作的基本规范。

　　(3)资产管理业务的风险及防范措施。

　　需要熟悉和了解的内容有：

　　(1)客户资产托管的有关规定和要求，定向资产管理合同应包括的基本事项，定向资产管理业务内部控制的基本要求。

　　(2)集合资产管理合同应包括的主要内容，集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务，资产管理业务禁止行为的有关规定。

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