2013年证券从业《市场基础知识》押题测试卷二(不定项)

　　二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

　　61、我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易(　　)。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　D.未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损

　　62、

　　根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合(　　)。

　　A.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

　　B.净资产不少于200万元

　　C.按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金

　　D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

　　63、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面(　　)是金融市场主体。

　　A.中国人民银行

　　B.银行

　　C.非银行金融机构

　　D.企业

　　64、下面的(　　)不是我国证券交易所目前采取的组织形式。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.合伙人制

　　D.合同制

　　65、下列关于通货膨胀的阐述，正确的是(　　)。

　　A.通货膨胀不能起到抑制股票市场的作用

　　B.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨

　　C.通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象

　　D.在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨

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　　66、凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有(　　)。

　　A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免

　　B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

　　C.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种。

　　D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

　　67、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的(　　)。

　　A.政府

　　B.公司

　　C.中央银行

　　D.政府机构

　　68、有价证券具有的主要特征是(　　)。

　　A.收益性

　　B.风险性

　　C.流动性

　　D.期限性

　　69、下列对证券投资基金认识正确的是(　　)。

　　A.通过公开发售基金份额募集资金

　　B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

　　C.以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式

　　D.基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一

　　70、可以投资证券市场的各类基金包括(　　)。

　　A.社保基金

　　B.证券投资基金

　　C.企业年金

　　D.社会公益基金

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　　71、代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次(　　)。

　　A.规范履行信息披露义务

　　B.股东权益为正值或净利润为正值

　　C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见

　　D.股东权益为正值或净资产为正值

　　72、参与证券投资的金融机构有(　　)等。

　　A.证券经营机构

　　B.保险公司

　　C.基金公司

　　D.中央银行

　　73、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为(　　)　。

　　A.定期偿还

　　B.任意偿还

　　C.定时偿还

　　D.随时偿还

　　74、根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，正确的有(　　)。

　　A.证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

　　B.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

　　C.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

　　D.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

　　75、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有(　　)。

　　A.品种结构

　　B.层次结构

　　C.多层次商品市场

　　D.交易场所结构

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　　76、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为(　　)。

　　A.区域分布

　　B.覆盖公司类型

　　C.上市交易制度

　　D.监管要求的多样性

　　77、我国《公司法》的调整对象包括(　　)。

　　A.股份有限公司

　　B.合伙公司

　　C.有限责任公司

　　D.无限责任公司

　　78、债券的票面要素包括(　　)。

　　A.债券的票面价值

　　B.债券的到期期限

　　C.债券发行者名称

　　D.债券的票面利率

　　79、假设：以EV。表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，S。表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为(　　)。

　　A.EVt=O(St≤x)

　　B.EVt =0(St≥x) √

　　C.EVt =(x?St)*m(St √

　　D.EVt =( St―x)*m(St》x)

　　80、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为(　　)　。

　　A.赤字国债

　　B.建设国债

　　C.战争国债

　　D.特种国债

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　　81、2004年 2月 7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括(　　)。

　　A.增发新股、发行可转债、配股

　　B.重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过 20%的

　　C.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务

　　D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

　　82、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载下列(　　)内容的中期报告，并予以公布。

　　A.公司的实际控制人

　　B.涉及公司的重大诉讼事项

　　C.已发行的股票、公司债券变动情况

　　D.提交股东大会审议的重要事项

　　83、

　　发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有(　　)的特点。

　　A.专用性

　　B.集中性

　　C.高利性

　　D.流动性

　　84、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。这类证券有(　　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.银行票据

　　D.基金证券

　　85、证券公司可以授权其分公司经营的业务有(　　)。

　　A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

　　B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

　　C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

　　D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

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　　86、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括(　　)。

　　A.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

　　B.建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场

　　C.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益

　　D.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

　　87、场外交易市场具有(　　)等特征。

　　A.分散的无形市场

　　B.组织方式大多采取做市商制

　　C.议价方式进行证券交易

　　D.管理比证券交易所严格

　　88、《首饮公开发行股票并上市管理办法》规定，对净利润和辅助指标分别作了规定，要求(　　)。

　　A.最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过5000万元

　　B.三年累计净利润不低于5000万元

　　C.最近三年净资产收益率不低于6%

　　D.净利润须满足最近三年连续盈利

　　89、下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是(　　)。

　　A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　B.具有满足业务需要的技术系统

　　C.配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

　　D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

　　90、我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的(　　)。

　　A.金融债券

　　B.货币市场工具

　　C.资产支持证券

　　D.非公开发行股票

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　　91、根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员(　　)等工作。

　　A.执业证书发放

　　B.执业注册登记

　　C.从业资格考试

　　D.资格管理工作的监督

　　92、对基金、股票与债券的认识正确的是(　　)。

　　A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外

　　B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

　　C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具

　　D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

　　93、恒生流通精选指数系列由(　　)组成。

　　A.恒生50

　　B.恒生100

　　C.恒生中国香港25

　　D.恒生中国内地25

　　94、证券交易所的职能包括(　　)。

　　A.提供证券交易的场所和设施

　　B.制定征券交易所的业务规则

　　C.接受上市申请、安排证券上市

　　D.组织、监督证券交易

　　95、政府发行债券所筹集的资金可以用于(　　)。

　　A.协调财政资金短期周转

　　B.弥补财政赤字

　　C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目

　　D.实施某种特殊的政策

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　　96、国际证监会公布的监管目标为(　　)。

　　A.保护投资者

　　B.透明和信息公开

　　C.降低系统风险

　　D.降低非系统风险

　　97、

　　金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面(　　)是金融市场主体。

　　A.中国人民银行

　　B.银行

　　C.非银行金融机构

　　D.企业

　　98、下列关于新中国资本市场的描述，正确的是(　　)。

　　A.新中国资本市场的萌生是在1993～1998年

　　B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

　　C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

　　D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

　　99、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括(　　)。

　　A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

　　B.期限在1年以内(含1年)的债券回购

　　C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

　　D.剩余期限超过397天的债券

　　100、

　　基金托管人更换的条件有(　　)。

　　A.收益连续半年下降

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.被依法取消托管人资格

　　D.基金托管人解散或破产