证券从业资格投资分析同步练习及答案：第九章

　　一、单选题

　　1.( )中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA会员。

　　A 2001年6月

　　B 2001年11月

　　C 2002年6月

　　D 2002年11月

　　2.通过CIIA考试的人员，如果拥有早财务分析、资产管理或投资领域( )以上相关的工作经历，即可获得有国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

　　A 1年

　　B 2年

　　C 3年

　　D 5年

　　3.在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于( )认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部5门考试的人员，面试基础标准知识考试而直接报名参加最终考试。

　　A 2005年2月

　　B 2005年3月

　　C 2006年2月

　　D 2006年3月

　　4.CIIA考试中，国际通用知识考试包括基础考试和最终资额考试。其中，基础知识开始教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为( )。

　　A 10年

　　B 2年

　　C 3年

　　D 5年

　　5.ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益，其注册地在( )。

　　A 日本

　　B 韩国

　　C 中国中国香港

　　D 澳大利亚

　　6.CFA协会是一家全球非营利专业机构。CFA协会的前身是( )。

　　A AIMR

　　B FAF

　　C ICFA

　　D ACIIA

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　　7.投资管理与研究协会(AIMR)是( )。

　　A 北美的证券分析师组织

　　B 欧洲证券分析师的协会组织

　　C 亚洲证券分析师的协会组织

　　D 拉丁美洲证券分析师工会

　　8.中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )正式加入亚洲证券分析师联合会。

　　A 2000.1

　　B 2000.11

　　C 2001.1

　　D 2001.11

　　9.我国证券分析师行业自律组织是( )。

　　A 中国证监会

　　B 中国证券业协会

　　C 中国证券业协会证券分析师专业委员会

　　D 证券交易所投资分析师协会

　　10.我国证券分析师职业道德的十六字原则是( )。

　　A 公平公正、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

　　B 独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正

　　C 独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公平公正

　　D公平公正、独立诚信、勤勉尽职、公平公正

　　二、多选题

　　1.证券分析师的主要职能包括( )。

　　A 御用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

　　B 为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧

　　C 为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务

　　D 为主管部门、地方政府等的决策提供依据

　　2.国际注册投资分析师协会有( )经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。

　　A 中国证券业协会证券分析师专业委员会

　　B 欧洲金融分析师

　　C 亚洲证券分析师

　　D 巴西投资分析师协会

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　　3.通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生( )。

　　A 可申请成为CIIA中国注册会员

　　B 可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书

　　C 可免试CFA一、二级考试

　　D 可享受高级证券投资咨询人员待遇

　　4.ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员为( )。

　　A 欧洲金融分析师学会联合会(EFFAS)

　　B 亚洲证券分析师联合会(ASAF)

　　C 投资管理与研究协会(AIMR)

　　D CFA协会

　　5.《国际伦理纲领、执业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指( )。

　　A 公平对待已有客户和潜在客户原则

　　B 信托责任原则

　　C 独立性和客观性原则

　　D 谨慎客观原则

　　6.证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是( )。

　　A 既往事实进行评判，并得出结论

　　B 注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

　　C 结论具有确定性

　　D 难免存在可能性与现实性的差异

　　7.CIIA考试分为标准知识(国际通用考试)考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及( )。

　　A 经济学

　　B 股价定价与分析

　　C 财务会计和财务报表分析 D 金融衍生工具定价和分析

　　8.ASAF的发起者为( )的证券分析师协会。

　　A 澳大利亚

　　B 中国中国香港

　　C 日本

　　D 韩国

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　　9.CIIA考试每年举行两次，时间一般定于( )。

　　A 3月

　　B 5月

　　C 9月

　　D 10月

　　10.ASAF执行委员会下设( )。

　　A 教育委员会

　　B 公共关系委员会

　　C 倡议委员会

　　D 会员大会

　　三、判断题

　　1.在世界各国，所有证券分析师都有自律性组织。

　　2.虽然我国证券市场已经成熟，但是建立我国证券分析师自律组织也是有必要的。

　　3.谨慎客观原则不属于《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》中的内容

　　4.证券分析师必须以真实姓名执业。

　　5.公平公正原则是指证券分析师提出建议和结论不得违背社会公众利益。

　　6.Asian securities analysts federation Inc.(ASAF)是亚洲证券分析师联合会的英语全称。

　　7.证券分析师可以同时在两家或两家以上机构执业。

　　参考答案

　　一、单选题

　　1-5 BCADD 6-10 AACCC

　　二、多选题

　　1-5 ABCD、BCD、AB、AB、ABC 6-10 BD、ABCD、ABCD、AC、ABC

　　三、判断题

　　错错错对对对错