2013年证券从业资格考试难点：证券交易场所

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　　一、证券交易所

　　1.定义(熟悉)证券交易所是为证券的集中交易提供场所、组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

　　2.设立和解散

　　由国务院决定

　　3.性质

　　证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格。

　　4.职能(掌握)

　　(1)提供证券交易的场所和设施。

　　(2)制定证券交易所的业务规则。

　　(3)接受上市申请、安排证券上市。

　　(4)组织、监督证券交易。

　　(5)对会员进行监管。

　　(6)对上市公司进行监管。

　　(7)设立证券登记结算机构。

　　(8)管理和公布市场信息。

　　(9)证监会许可的其他职能。

　　5.不得直接或间接从事的事项(掌握)

　　(1)以盈利为目的的业务。

　　(2)新闻出版业。

　　(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料。

　　(4)为他人提供担保。

　　(5)未经中国证监会批准的其他业务。

　　6.组织形式会员制和公司制

　　▲我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会、专门委员会。

　　▲理事会是证券交易所的决策机构。

　　二、其他交易场所

　　1.定义其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为“场外交易市场”。

　　2.分类

　　分散的柜台市场和一些集中性市场。

　　▲柜台市场又称为“店头市场”，呈现分散性。我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式

　　国债柜台市场就采用这样的交易方式。

　　▲银行间债券市场，呈现集中性。

　　▲我国现行开展的代办股份转让系统也属于其他交易场所。