2013年证券市场基础知识习题:证券市场概述

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  　1.下列不属于证券市场显著特征的选项是(　　)。

　　A.证券市场是价值直接交换的场所

　　B.证券市场是财产权利直接交换的场所

　　C.证券市场是价值实现增值的场所

　　D.证券市场是风险直接交换的场所

　　2.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是(　　)。

　　A.证券市场网络化

　　B.各种类型的个人投资者快速成长

　　C.金融机构混业化

　　D.各种类型的机构投资者快速成长

　　3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是(　　)的买卖。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.商业票据

　　D.国家债券

　　4.按募集方式分类，有价证券可以分为(　　)。

　　A.公募证券和私募证券

　　B.政府证券、政府机构证券、公司证券

　　C.上市证券与非上市证券

　　D.股票、债券和其他证券

　　5.狭义的有价证券是指(　　)。

　　A.商品证券

　　B.资本证券

　　C.货币证券

　　D.上市证券

　　6.美国的证券市场是从买卖(　　)开始的。

　　A.商业票据

　　B.企业债券

　　C.政府债券

　　D.股票

　　7.按(　　)分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

　　A.募集方式

　　B.是否在证券交易所挂牌交易

　　C.证券所代表的权利性质

　　D.证券发行主体的不同

　　8.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为(　　)。

　　A.发行市场与流通市场

　　B.场外市场与交易所市场

　　C.主板市场与二板市场

　　D.二板市场与三板市场

　　9.中国证监会按照(　　)授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A.全国人大

　　B.国务院

　　C.全国人大常务委员会

　　D.中国人民银行

　　10.世界上第一个股票交易所于1602年在(　　)成立。

　　A.荷兰的阿姆斯特丹

　　B.美国的纽约

　　C.美国的华盛顿

　　D.英国的伦敦

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　　参考答案：

　　1.C

　　[解析]证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。(3)证券市场是风险直接交换的场所。故选C。

　　2.D

　　[解析]进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。故选D。

　　3.C

　　[解析]在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。16世纪里昂、安特卫普已经有了证券交易所，当时进行交易的是国家债券。本题的答案为C选项。

　　4.A

　　[解析]政府证券、政府机构证券、公司证券是按发行主体的不同对证券进行的分类。上市证券与非上市证券是按证券是否在证券交易所挂牌上市对证券进行的分类。股票、债券和其他证券是按所代表的权利证券进行的分类。公募证券和私募证券是按证券募集方式不同进行的分类。故选A。

　　5.B

　　[解析]有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。D选项错误。根据证券是否在证券交易所挂牌上市交易，可以分为上市证券和非上市证券。

　　6.C

　　[解析]美国的证券市场是从买卖政府债券开始的。在独立战争中，美国的战时国会、各州和军队都发行了各种各样的中期债券和临时债券。证券交易首先从费城、纽约开始，其后向芝加哥、波士顿等大城市蔓延，为美国证券市场的发展打下了基础。本题的答案为C选项。

　　7.B

　　[解析]上市证券和非上市证券是按照证券是否在证券交易所挂牌上市进行的分类。

　　8.A

　　[解析]根据进入市场顺序，证券市场可分为发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。

　　9.B

　　[解析]中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。故选B。

　　10.A

　　[解析]1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。故选A。

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