2013年证券资格考试证券交易多选:债券回购交易

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   　多项选择题

　　1.全国银行间市场债券交易采用询价交易方式的，包括(　　)交易步骤。

　　A.自主报价

　　B.格式化询价

　　C.确认成交

　　D.成交结算

　　2.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是(　　)。

　　A.国债

　　B.融资券

　　C.企业债

　　D.特种金融债券

　　3.银行间债券市场的回购期限有7天、14天、21天、(　　)等，共计7个品种。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.4个月

　　D.6个月

　　4.关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有(　　)。

　　A.融资方履约，融券方申报不履约的，归融资方

　　B.融资方申报不履约，融券方无力履约的，归融资方

　　C.融资方履约，融券方无力履约的，归融资方

　　D.双方申报不履约，归风险基金

　　5.上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合的要求有(　　)。

　　A.申报单位为手，1000元标准券为1手

　　B.计价单位为每百元资金到期年收益

　　C.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍

　　D.申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手

　　6.上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天和(　　)等回购品种。

　　A.14天

　　B.28天

　　C.63天

　　D.91天

　　7.上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为(　　)3个短期品种。

　　A.1天

　　B.3天

　　C.5天

　　D.7天

　　8.全国银行问债券回购的参与者包括(　　)。

　　A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

　　B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

　　C.在中国境内具有法人资格的非金融机构

　　D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

　　9.在全国银行间市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有(　　)。

　　A.中国农业银行

　　B.交通银行

　　C.烟台住房储蓄银行

　　D.宁波鄞州农村合作银行

　　10.上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合(　　)要求。

　　A.价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报

　　B.最小报价变动：0.001元

　　C.交易单位：手(1手=1000元面值)

　　D.融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”

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　　1.ABC[解析]全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。故ABC选项正确。

　　2.ABD[解析]全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是国债、融资券和特种金融债券。故ABD选项正确。

　　3.ABC[解析]1997年6月5日发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第14条规定，银行间债券市场回购的期限为7天、14天、21天、1个月、2个月、3个月、4个月，共计7个品种，最长不得超过4个月。故D选项错误。本题正确答案为ABC。

　　4.ACD[解析]融资方申报不履约，融券方无力履约的，归风险基金。故B选项说法错误。其他选项均符合履约金归属的判定规则。本题正确答案为ACD。

　　5.ABCD[解析]以上选项内容均符合《上海证券交易所债券交易实施细则》规定的债券回购交易集中竞价，申报时应符合的要求。本题正确答案为ABCD。

　　6.ABD[解析]根据《上海证券交易所债券交易实施细则》，上海证券交易所于2006年5月8日起推出新的质押式国债回购交易品种。新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。故ABD选项正确。63天属于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种。

　　7.ABD[解析]上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为1天、3天、7天3个短期品种。

　　8.ABCD[解析]以上选项内容均包括在全国银行间债券回购参与者的范围内。本题正确答案为ABCD。

　　9.ABC[解析]目前，在全国银行间市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。宁波鄞州农村合作银行为农村金融机构，故D选项不符合题意。中国农业银行为国有独资商业银行，故A选项符合题意。交通银行是新中国第一家全国性的股份制商业银行，故B选项符合题意。本题正确答案为ABC。

　　10.ACD[解析]上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时，最小报价变动为0.01元。故B选项说法错误。其他选项均符合上海证券交易所国债买断式回购的申报要求。本题正确答案为ACD。

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