2013年证券从业资格考试(基础知识)重点试题三

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　　多选题

　　1.认股权证在多数情况下与(　)同时发行。

　　A.债券

　　B.优先股

　　C.普通股

　　D.期货

　　AB

　　2.假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为(　)。

　　A.EVt=(St-x).m(St》x)

　　B.EVt=O(St≥x)

　　C.EVt=O(St≤x)

　　D.EVt=(x-St).m(St

　　AC

　　3.优先股的优先权主要表现在(　)。

　　A.认股权

　　B.分配剩余资产

　　C.分配公司收益

　　D.公司经营表决权

　　BC

　　4.基金投资人享有基金的(　)。

　　A.信息知情权

　　B.经营管理权

　　C.表决权

　　D.收益权

　　ACD

　　5.金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面(　)是金融市场主体。

　　A.中国人民银行

　　B.银行

　　C.非银行金融机构

　　D.企业

　　BC

　　6.金融时报证券交易所指数包括( )。

　　A.金融时报工业股票指数

　　B. FT-200 指数

　　C.100 种股票交易指数

　　D.综合精算股票指数

　　ACD

　　7.证券交易所应当从其收取的(　)中提取一定比例的金额设立风险基金。

　　A.交易费用

　　B.会员费用

　　C.席位费用

　　D.印花税用

　　ABC

　　8.关于ETF描述正确的是(　)。

　　A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

　　B.ETF出现于20世纪90年代初期

　　C.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

　　D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF

　　ABCD

　　9.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易(　)。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　D.公司最近3年连续亏损

　　ABC

　　10.根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项(　)。

　　A.收购目的

　　B.收购期限及收购价格

　　C.收购所需资金额及资金保证

　　D.收购入关于收购的决定

　　ABCD

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