2014年证券从业资格《证券交易》练习题:交易参与人

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　49.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前(　)个交易日发布公告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正确答案】A

　　【答案解析】上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。

　　50.全国银行间市场买断式回购以(　)。

　　A.净价交易、全价结算

　　B.净价交易、净价结算

　　C.全价交易、全价结算

　　D.全价交易、净价结算

　　【正确答案】A

　　【答案解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易、全价结算。

　　51.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券(　)的一方。

　　A.质权

　　B.抵押权

　　C.处置权

　　D.所有权

　　【正确答案】A

　　【答案解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

　　52.参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在(　)办理债券的质押登记。

　　A.证券交易所

　　B.证券登记结算公司

　　C.全国银行间同业拆借中心

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

　　【正确答案】D

　　【答案解析】参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在中央国债登记结算有限责任公司办理债券的质押登记。

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　53.证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满(　)以上。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.1年

　　D.2年

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。

　　54.深圳证券交易所规定(　)的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

　　A.基金交易

　　B.A股交易

　　C.债券买断式回购交易

　　D.权证交易

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《深圳证券交易所交易规则》规定：A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

　　55.证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户是(　)。

　　A.客户信用证券账户

　　B.客户信用资金账户

　　C.客户信用交易担保证券账户

　　D.融资专用资金账户

　　【正确答案】B

　　【答案解析】客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

　　56.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为(　)。

　　A.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数

　　B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数

　　C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数

　　D.应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数

　　【正确答案】A

　　【答案解析】应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　57.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起(　)日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　58.证券公司、托管机构应当至少每(　)向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。

　　59.为单一客户办理定向资产管理业务的特点是(　)。

　　A.证券公司与客户必须是一对多的

　　B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

　　C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

　　D.应在资产管理合同中约定具体投资金额

　　【正确答案】B

　　【答案解析】为单一客户办理定向资产管理业务的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的;(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定;(3)必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。

　　60.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的(　)进行证券交易。

　　A.普通席位

　　B.特殊席位

　　C.交易单元

　　D.交易席位

　　【正确答案】C

　　【答案解析】交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易。

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