2014证券从业资格《证券交易》第五章习题:经纪业务实务

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　一.单项选择题

　　1.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权向投资者推销证券的发行方式，也可以称为(A)

　　A.招标购买方式

　　B.承销购买方式

　　C.同一价购买方式

　　D.支付购买方式

　　2.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向(D)询价的方式确定股票发行价格

　　A.中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.个人投资者

　　D.符合中国证券监督管理委员会规定跳进的机构投资者

　　3.网上竞价发行方式的缺陷是(D)

　　A.市场性

　　B.发行市场与交易市场的联动性

　　C.经济高效性

　　D.股价易被机构大资金操纵

　　4.上海，深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过(A)进行的

　　A.中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统

　　B.交易所

　　C.各证券公司

　　D.各银行

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　5.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在(C)闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库

　　A.配股公告日

　　B.配股公告日后一天

　　C.配股登记日

　　D.配股登记日后一天

　　6.召开股东大会的上市公司要提前(D)天刊登公告

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　7.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为(A)股

　　A.25000

　　B.2500

　　C.10000

　　D.15000

　　8.首次发行的股票在(C)，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价

　　A.主板上市

　　B.创业板上市的

　　C.中小企业版上市的

　　D.代办股份转让系统上市的

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　9.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《泸市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了(C)制度

　　A.客户交易结算资金第三方存管

　　B.会员分级结算

　　C.新股发行现金申购

　　D.客户交易结算资金独立存管

　　10.上市开放式基金的合同生效后即后进入(D)

　　A.冻结期

　　B.交易期

　　C.等候期

　　D.封闭期

　　二.多选题

　　1.股票网上发行具有(AB)优点

　　A.经济性

　　B.高效性

　　C.安全性

　　D.稳定性

　　2.股票网上发现方式的基本类型有(CD)

　　A.网上累计投标询价发行

　　B.网上定价市值配售

　　C.网上竞价发行

　　D.网上定价发行

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　3.上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有(CD)

　　A.T-1日前

　　B.T日

　　C.T+3日

　　D.T+6日

　　4.关于申购资金冻结，验资及配号，以下说法正确的有(ABCD)

　　A.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理

　　B.每一有效申购单位配一个号

　　C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

　　D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签认购一个申购单位新股

　　5.以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有(ACD)

　　A.T-5日前为申请材料送交日

　　B.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日

　　C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日

　　D.T日为公告刊登日

　　6.以下关于上海证券交易所市场B股送给日程安排的说法，正确的有(ABCD)

　　A.申请材料送交日为T-5日前

　　B.结算公司核准答复日为T-3日前

　　C.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

　　D.公告刊登日为T日

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　7.对发于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括(BC)

　　A.申购价格与发行价格上限之间的差额部分

　　B.申购价格与发行价格之间的差额部分

　　C.未中签部分

　　D.行价格下限与上限之间的差额部分

　　8.(CD)的颁布，使我国开放式基金场内的认购，申购与赎回开始施行

　　A.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《深圳证券交易所开放式基金赎回业务实施细则》

　　D.《上海证券交易所开放式基金认购，申购，赎回业务办理规则(试行)》

　　9.可转换债券的初始转股价格因公司(ABCD)进行调整时，具体调整情况公司应予以公告

　　A.送红股

　　B.增发新股

　　C.配股

　　D.降低转股价格

　　10.使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括(BCD)

　　A.向结算公司提交网络申请

　　B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码

　　C.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名

　　D.使用用户名，密码及附加码登录网址并进行投票

　　三.判断题(正确填A,错误填B)

　　1.证券公司只能接受其全部拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务(A)

　　2.新股网上竞价发行是事先确定发行底价的(A)

　　3.新股定价发行按价格优先，同等价位时间优先原则确定认购成功者(B)

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