2014年证券从业《投资基金》标准模拟题五(判断)

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　　三、判断题

　　1、商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是l929 年大萧条产生的主要原因。( )

　　Y.对

　　N.错

　　2、2008 年全球金融风暴后，华尔街大型投资银行继续只受美国证券与交易委员会的监管。( )

　　Y.对

　　N.错

　　3、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。( )

　　Y.对

　　N.错

　　4、凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。( )

　　Y.对

　　N.错

　　5、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3 亿元或者总资产在人民币100 亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8 亿元的非存款类金融机构。( )

　　Y.对

　　N.错

　　6、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2 亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5 亿元。( )

　　Y.对

　　N.错

　　7、国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。( )

　　Y.对

　　N.错

　　8、资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。( )

　　Y.对

　　N.错

　　9、2005 年5 月23 日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。( )

　　Y.对

　　N.错

　　10、2006 年实施的《公司法》规定发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准，并应当符合2006 年实施的《证券法》规定的发行条件。( )

　　Y.对

　　N.错

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　　11、1993 年l2 月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。( )

　　Y.对

　　N.错

　　12、2005 年4 月27 口，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。( )

　　Y.对

　　N.错

　　13、20 世纪90 年代初，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的市盈率。( )

　　Y.对

　　N.错

　　14、2000 年4 月，中国证监会取消4 亿元的公司股本额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。( )

　　Y.对

　　N.错

　　15、“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。( )

　　Y.对

　　N.错

　　16、2006 年1 月1 日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。( )

　　Y.对

　　N.错

　　17、1998 年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。( )

　　Y.对

　　N.错

　　18、国债承销团成员资格有效期为3 年，期满后，成员资格依照该办法再次审批。( )

　　Y.对

　　N.错

　　19、1998 年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。( )

　　Y.对

　　N.错

　　20、20 世纪80 年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80 年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。( )

　　Y.对

　　N.错

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　　21、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50 个以上。( )

　　Y.对

　　N.错

　　22、为支持中小企业发展，中国证监会制定了《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》。( )

　　Y.对

　　N.错

　　23、国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。( )

　　Y.对

　　N.错

　　24、我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如地方企业债券、重点企业债券、公司债券等。( )

　　Y.对

　　N.错

　　25、证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。( )

　　Y.对

　　N.错

　　26、推行股票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。( )

　　Y.对

　　N.错

　　27、股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。( )

　　Y.对

　　N.错

　　28、在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3 个报表项目进行注释。( )

　　Y.对

　　N.错

　　29、证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( )

　　Y.对

　　N.错

　　30、证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008 年l2 月1 日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 ( )

　　Y.对

　　N.错

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　　31、证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。( )

　　Y.对

　　N.错

　　32、《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。( )

　　Y.对

　　N.错

　　33、证券公司应加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限;在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，对各自的权利、义务及其他相关事项作出约

　　定。( )

　　Y.对

　　N.错

　　34、证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )

　　Y.对

　　N.错

　　35、证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。( )

　　Y.对

　　N.错

　　36、证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。( )

　　Y.对

　　N.错

　　37、企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。( )

　　Y.对

　　N.错

　　38、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正;情节严重的，处以警告、罚款。( )

　　Y.对

　　N.错

　　39、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1 个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的资格3 个月。( )

　　Y.对

　　N.错

　　40、证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。( )

　　Y.对

　　N.错

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