基金基础知识知识点概述-交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易

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基金基础知识知识点概述-交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易

　　第五节 交易型开放式指数基金(ETF)的募集与交易

　　一、ETF份额的发售

　　(一)认购方式

　　按认购渠道的不同，分为网上认购和网下认购。

　　按支付对价的种类不同，ETF份额的认购又可分为现金认购和证券认购。

　　(二)认购费用(佣金)及认购份额的计算

　　认购时按1元/份计价。

　　认购费用=认购份额*认购费率

　　认购金额=认购份额*(1+认购费率)

　　(例题请同学们自己学习，P61)

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　　二、ETF份额折算与变更登记

　　(一)ETF份额的折算时间

　　基金合同生效后，ETF应在不超过3个月的时间内建仓。

　　建仓后，基金管理人选定一个日期做为基金份额折算日，以标的指数的1‰作为份额净值，对原来的基金份额进行折算。

　　(二)ETF份额折算的原则

　　基金折算后，基金总份额以及基金份额持有人持有的基金份额 发生调整，但比例不发生变化。基金份额折算对基金持有人的收益无实质影响。

　　(三)ETF基金份额折算的方法。

　　折算比例=(计算当日的基金资产净值/基金总份额)/(标的指数的收盘值/1000)

　　以四舍五入的方法保留小数点后8位。

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　　三、ETF份额的交易

　　请同学们自己看书，需要注意1点，就是基金申报价格最小变动单位为0.001元，其余的交易规则与股票类似。

　　四、ETF份额的申购与赎回

　　(一)申购与赎回场所

　　在代办券商处。

　　(二)申购和赎回的时间

　　(一)申购、赎回的开始时间

　　在折算日之后可以开始办理申购。

　　基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理赎回。

　　(二)开放日及开放时间

　　(三)申购和赎回的数额限制

　　目前，我国ETF最小申购、赎回的单位为100万份。

　　(四)申购和赎回的原则

　　1、采取份额申购、份额赎回的方式。

　　2、申购和赎回的对价包括：组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

　　3、申请提交后不得撤消。

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　　(五)申购和赎回的程序

　　1、申购、赎回申请的提出 在开放日提出申请。

　　2、申购、赎回申请的确认与通知。 在申请受理当日基金确认。

　　3、申购、赎回的清算交收与登记

　　在T日进行申购、赎回，在T+1日进行清算，在T+2日办理交收。

　　(六)申购、赎回的对价、费用及价格

　　申购对价是指投资者购买基金份额应交付的组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价。

　　赎回对价是指基金管理人应交付给投资者的组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价

　　费用：可以按0.5%的标准收取。

　　T日的基金份额净值在当天收市后计算。T+1日公告。

　　(七) 申购、赎回清单

　　1、申购、赎回清单的内容 2、组合证券相关内容 3、现金替代相关内容

　　现金替代分为三种类型：

　　(1) 禁止现金替代：不允许使用现金。

　　(2) 可以现金替代：允许全部或部分替代，

　　(3) 必须现金替代。

　　4、预估现金部分相关内容(请同学们自己学习)

　　5、现金差额相关内容(请同学们自己学习)

　　(八)暂停申购、赎回的情形(考点，常以多项选择题目出现)

　　1、 不可以抗力 2、 交易所临时停市。

　　3、 代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回。 4、 其他情况

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