2017年修订版大纲调整了基金从业科目一哪些内容

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　　基金法律法规两版考试大纲，在考试内容、学习目标上面有了什么变化，一起来了解：

　　科目一《基金法律法规与道德》

　　一、金融、资产管理与投资基金

　　1、将“金融”改为“金融市场”;将“理解我国资产管理行业的现状”改为“理解各类资产管理业务”。

　　2、将我国证券投资基金发展的阶段从原有划分的“六个阶段”更新为“五个阶段”。

　　3、 原“保本基金”的描述更改为“避险策略基金”。

　　4、新增第10节对应“基金中的基金”。

　　二、对公开募集基金的监管

　　1、将原”对基金活动的监管“调整为”对公开募集基金的监管“，对应的学习目标也具体化为”公募基金“的相关内容。

　　三、对非公开募集基金的监管–针对私募的监管

　　新增考纲要求

　　1、掌握非公开募集基金产品备案制度、基金的托管。

　　2、掌握非公开募集基金的投资运作行为规范,。

　　3、掌握非公开募集基金的信息披露和报送制度。

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　　四、职业道德

　　1、学习要求提高，将学习目标掌握程度从“了解”提高为“理解“。

　　2、目标内容从“道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别”变更为“道德与职业道德的含义。

　　五、基金的募集

　　1、“基金成立的条件”修改为“基金合同生效的条件“。

　　六、基金销售行为

　　1、增加“投资者适当性”要求。

　　2、要求掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价。

　　3、要求掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换。

　　4、要求掌握普通投资者特别保护的内容。

　　5、新增掌握合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容。

　　七、基金客户服务

　　1、“投资者教育工作”改为“投资者保护工作”。

　　八、新增基金管理人公司治理和风险管理章节

　　1、本章共三节，内容分别为治理结构、组织构架、风险管理。

　　2、学习内容分别为：掌握基金管理公司治理的法规要求;掌握基金管理公司的机构设置;掌握基金管理公司风险管理的目标和原则

　　;掌握基金管理公司风险管理的组织架构和职能;掌握基金管理公司风险管理的风险分类和管理程序。

　　九、基金管理人的内部控制

　　1、增加理解基金公司销售业务控制的主要内容。

　　十、基金管理人的合规管理

　　1、学习要求提高，将合规管理的主要活动的掌握程度从“了解”改为“掌握“。

　　十一、增加三项参考法规

　　《私募投资基金信息披露管理办法》

　　《私募投资基金服务业务管理办法》

　　《私募投资基金管理人内部控制指引》

　　十二、总结

　　总体来说，法律法规主要是按照市场发展情况，修订了部分法律法规。

　　比如原“保本基金”的描述更改为“避险策略基金”。

　　缘由：证监会发布了《关于避险策略基金的指导意见》，为了避免投资者对“保本基金”产品可以绝对“保本金”的误解，证监会将其更名为“避险策略基金”，并取消了连带担保机制，还限定规模上限等等。

　　增加非公开募集基金的相关内容、公司治理内容。学习目标提升，要求掌握的内容增加。

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