2018年期货从业资格考试法律法规练习题（5）

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　　一、单选题

　　1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是(　　)对期货从业人员进行纪律处分的依据。

　　A:中国期货业协会

　　B:中国证监会派出机构

　　C:中国证监会期货部

　　D:期货交易所

　　参考答案[A]

　　2.题干:(　　)是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

　　A:《期货高管人员任职资格管理办法》

　　B:《期货从业人员执业行为准则》

　　C:《期货从业人员行为规范》

　　D:《期货从业人员经纪业务规范》

　　参考答案[B]

　　3.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以(　　)为标准。

　　A:期货交易所规定的保证金比例

　　B:期货经纪公司规定的保证金比例

　　C:客户实际交纳的保证金

　　D:中国证监会规定的保证金比例

　　参考答案[A]

　　4.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由(　　)进行处理。

　　A:所在地期货交易所

　　B:期货业协会

　　C:所在机构

　　D:证监会规定的机构

　　参考答案[C]

　　5.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的(　　)。

　　A:百分之六十

　　B:百分之八十

　　C:百分之二十

　　D:百分之四十

　　参考答案[A]

　　6.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后(　　)日内，每一年度结束后(　　)日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

　　A:5;10

　　B:10;20

　　C:15;30

　　D:7;14

　　参考答案[C]

　　7.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报(　　)备案。

　　A:中国期货业协会

　　B:本交易所会员大会

　　C:本交易所理事会

　　D:中国证监会

　　参考答案[D]

　　8.题干:投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报(　　)审批。

　　A:中国期货业协会

　　B:期货交易所

　　C:中国证监会

　　D:期货交易所会员大会

　　参考答案[B]

　　9.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是(　　)。

　　A:非盈利企业法人

　　B:非盈利民间团体

　　C:官方机构

　　D:按其章程实行自律性管理的法人组织

　　参考答案[D]

　　10.题干:在我国,期货交易所的注册资本出资人是(　　)。

　　A:企业法人

　　B:自然人

　　C:会员

　　D:国有企业

　　参考答案[C]

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　　二、多选题

　　1.题干:期货交易所不得从事(　　)。

　　A:信托投资

　　B:股票交易

　　C:非自用不动产投资

　　D:间接参与期货交易

　　参考答案[ABCD]

　　2.题干:出现下列(　　)情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

　　A:发生自然灾害等不可抗力

　　B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

　　C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

　　D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

　　参考答案[ABC]

　　3.题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括(　　)。

　　A:会员资格的取得条件和程序

　　B:会员资格的变更条件和程序

　　C:对会员的监督管理

　　D:会员违规、违约行为处理办法

　　参考答案[ABCD]

　　4.题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是(　　)。

　　A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

　　B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

　　C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

　　D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

　　参考答案[AC]

　　5.题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　A:中国证监会

　　B:期货业协会

　　C:中国人民银行

　　D:财政部

　　参考答案[AD]

　　6.题干:期货从业人员应当()。

　　A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

　　B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

　　C:及时告知投资者有关期货业务的情况

　　D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

　　参考答案[BCD]

　　7.题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，(　　)。

　　A:客户有权不予认可

　　B:客户可以予以追认

　　C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任

　　D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

　　参考答案[ABD]

　　8.题干:以下说法错误的有(　　)。

　　A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

　　B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

　　C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

　　D:期货从业人员在执业过程中应严格自律

　　参考答案[AB]

　　9.题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的，应(　　)。

　　A:责令改正，给予警告，没收违法所得

　　B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿

　　C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款

　　D:责令退还多收取的交易手续费

　　参考答案[ACD]

　　10.题干:建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立(　　)。

　　A:内部风险控制委员会

　　B:风险控制小组

　　C:专门的稽核监督岗位

　　D:监事会或监事

　　参考答案[BCD]

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