2018年基金从业考试《基金法律法规》试题

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　　1(单选题)下列关于股票基金的表述，说法错误的是()。

　　A股票基金能给投资者带来稳定收入 B股票基金以追求长期的资本增值为目标 C长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段 D与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高

　　解析：正确答案”A“，

　　股票型基金以追求长期的资本增值为目标。

　　2(单选题)道德的特征有()。

　　A公开性 B相同性 C自由性 D继承性

　　解析：正确答案”D“，

　　道德的特征有：差异性、继承性、约束性、具体性。

　　3(单选题)下列不属于基金托管人职责的是()。

　　A复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回的价格 B根据管理人的指令，及时办理清算、交割 C保存业务记录、账册和报表 D计算公告基金资产净值

　　解析：正确答案”D“，

　　计算公告基金资产净值是基金管理人的职责。

　　4(单选题)在企业风险管理的过程中，()要求辨别可能对管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。

　　A风险评估 B事项识别 C控制活动 D行为监控

　　解析：正确答案”B“，

　　基础题

　　5(单选题)对基金产品的未来收益进行预测属于()。

　　A法规许可的行为 B基金管理公司可自主决策的事项 C基金信息披露的禁止行为 D需要事先向监管部门申请的事项

　　解析：正确答案”C“，

　　基金信息披露明确规定，禁止对证券投资业绩进行预测。

　　6(单选题)基金跟踪与评价的核心是()。

　　A对销售业绩的维护 B对客户关系的维护 C对基金销售业务以及人际关系的维护 D对客户收益的维护

　　解析：正确答案”C“，

　　基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。

　　7(单选题)基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。

　　A独立性 B有效性 C相互制约 D健全性

　　解析：正确答案”A“，

　　基本题

　　8(单选题)基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和()检查，并自向公众分发或者发布之日起()报相关机构备案

　　A董事长;3个工作日内 B总经理;5个工作日内 C监事会主席;3个工作日内 D督察长;5个工作日内

　　解析：正确答案”D“，

　　基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报相关机构备案。

　　9(单选题)当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率()。

　　A等于10% B等于11.1% C大于11.1% D小于10%

　　解析：正确答案”A“，

　　折价率=(二级市场价格基金份额净值-1)100%=(0.901.00-1)100%=-10%。

　　10(单选题)()能体现忠诚尽责。

　　A持证上岗 B廉洁公正 C持续学习 D审慎开展执业活动

　　解析：正确答案”B“，

　　廉洁公正能体现忠诚尽责。

　　11(单选题)合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，最为重要的是()。

　　A部门的独立性 B机制的独立性 C问责的独立性 D无法判断

　　解析：正确答案”A“，

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　　12(单选题)下列()不是道德与法律的区别。

　　A表现形式 B内容结构 C调整范围 D作用功能

　　解析：正确答案”D“，

　　道德与法律的区别有：表现形式不同、内容结构不同、调整范围不同、调整手段不同。

　　13(单选题)下列说法错误的是()。

　　A保本基金可以100%保证本金 B电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5秒钟的影像显示 C开放式基金有可能面临巨额赎回的风险 D巨额赎回风险是开放式基金特有的风险

　　解析：正确答案”A“，

　　保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。

　　14(单选题)()不是基金管理人的职责。

　　A安全保管基金财产 B向基金份额持有人分配收益 C编制基金财务会计报告 D计算公告基金资产净值

　　解析：正确答案”A“，

　　安全保管基金财产是基金托管人的职责。

　　15(单选题)根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人登记权益。

　　AT+1 BT-1 CT DT+2

　　解析：正确答案”A“，

　　根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人会在T+1日为投资人登记权益。

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