2018证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月6日)

单项选择题

41、证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

A.融券专用证券账户

B.信用交易证券交收账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

正确答案是：D

解析：证券公司经营融资融券业务应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

42、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。

A.拍卖

B.约定竞价

C.分散交易

D.公开的集中竞价交易

正确答案是：D

解析：对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

43、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为( )

A.协助开户

B.代理客户从事期货交易

C.为客户提供期货资讯

D.了解客户风险承受能力

正确答案是：B

解析：证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

44、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。

A.10

B.20

C.50

D.60

正确答案是：D

解析：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

45、证券发行人不能提供虚假信息，必须保证所出文件的()。

A.真实性、准确性、效益性

B.及时性、真实性、准确性

C.真实性、准确性、完整性

D.及时性、真实性、效益性

正确答案是：C

解析：《中华人民共和国证券法》第十三条规定了证券发行人不能提供虚假信息的义务，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行申请文件，必 须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。

46、未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由( )予以取缔

A.市级以上人民政府

B.县级以上人民政府

C.证券监督管理机构

D.证券业协会

正确答案是：C

解析：未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔

47、收购人所持有的被收购公司的股份达到该公司的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A.65%

B.70%

C.75%

D.80%

正确答案是：C

解析：收购人持有的被收购公司的

48、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是(　　)。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

正确答案是：A

解析：以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

49、按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是( )。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构

D.中国证券监督管理委员会总部

正确答案是：C

解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

50、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显( )行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A.低于

B.等于

C.高于

D.大于

正确答案是：A

解析：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

考点：从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则

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