2018证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(10月13日)

组合型选择题

1.关于国际金融市场，说法正确的是()。

Ⅰ.国际金融市场是金融资产跨越国界交易的场所

Ⅱ.产品同时向许多国家的投资者发行

Ⅲ.不受一国法令制约

Ⅳ.离岸金融市场是无形市场，只存在于某一城市或地区而不在一个固定的交易场所

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：A

解析：国际金融市场又叫外部市场，是金融资产的交易跨越国界、进行国际交易的场所。该市场上的证券的显著特点是：它们同时向许多国家的投资者发行，且不受一国法令的制约。离岸金融市场(狭义的国际金融市场)是无形市场，只存在于某一城市或地区而不在一个固定的交易场所，由所在地的金融机构和金融资产的国际性交易形成。

2.金融债风险的作用机制主要有( )。

Ⅰ.金融稳定机制

Ⅱ.风险传导机制

Ⅲ.风险内生机制

Ⅳ.风险冲击机制

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：A

解析：金融债风险的作用机制主要有金融稳定机制、风险内生机制、风险传导机制和风险冲击机制。

3.按信托目的，可将信托划分为()。

Ⅰ.担保信托

Ⅱ.管理信托

Ⅲ.处理信托

Ⅳ.公益信托

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：D

解析：按照信托目的，可将信托分为担保信托、管理信托和处理信托。

4.下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是()。

Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪80年代

Ⅱ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

Ⅲ.财政部在国外发行的债券，属于政府债券

Ⅳ.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

正确答案：B

解析：第Ⅳ项，我国在国际债券市场发行的主要债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券。

5.下列属于无面额股票特点的是()。

Ⅰ.便于股票分割

Ⅱ.为股票发行价格的确定提供依据

Ⅲ.发行价格灵活

Ⅳ.转让价格灵活

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

解析：无面额股票特点包括：①发行或转让价格比较灵活;②便于股票分割。

6.下列关于优先股的说法中，正确的是( )

Ⅰ收入稳定

Ⅱ风险较大

Ⅲ适宜中长线投资

Ⅳ国外大部分优先股为稳健型投资者持有

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

解析：优先股的股息收益稳定可靠，风险较小。

7.关于非公开发行股票的条件，以下说法正确的是( )

Ⅰ控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

Ⅱ本次发行的股份自发行结束之日起，12个月不得转让

Ⅲ发布价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

Ⅳ非公开发行股票的发行对象不超过10名

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

解析：关于非公开发行股票的条件，以下说法正确的是：

(1)控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

(2)本次发行的股份自发行结束之日起，12个月不得转让

(3)发布价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

(4)非公开发行股票的发行对象不超过10名

8.金融期权的基本特征有( )

Ⅰ期权的购买者不具有选择权

Ⅱ期权交易的对象是一种权利

Ⅲ期权投资具有很强的时间性

Ⅳ期权投资具有杠杆效应

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

解析：金融期权的基本特征有：

(1)期权的购买者具有选择权

(2)期权交易的对象是一种权利

(3)期权投资具有很强的时间性

(4)期权投资具有杠杆效应

(5)期权的供求双方具有权利和义务的不对称性

9.从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为( )。

Ⅰ信用衍生工具

Ⅱ股权类产品的衍生工具

Ⅲ货币衍生工具

Ⅳ利率衍生工具

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

解析：从基础工具分类角度，金融衍生工具可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他他衍生工具。

10.以下不属于间接融资的特点的是( )

Ⅰ间接性

Ⅱ分散性

Ⅲ部分不可逆性

Ⅳ信誉的差异性较小

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案：A

解析：间接融资的特点：(1)间接性;(2)相对集中性;(3)信誉的差异性较小;(4)全部具有可逆性;(5)融资主动权掌握在金融中介手中。

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