关于举办湖南辖区证券投资咨询业务合规与风险管理实践培训班的通知

关于举办湖南辖区证券投资咨询业务合规与风险管理实践培训班的通知

各会员单位：

为帮助湖南辖区证券经营机构提升合规管理水平,规范投资咨询业务运作,促进投顾队伍的建设,中国证券业协会与湖南省证券业协会定于2018年10月30日在长沙联合举办“湖南辖区证券投资咨询业务合规与风险管理实践培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

一、培训对象

(一)证券投资咨询公司(分公司)高管，合规部门、风控部门、客户服务部门全体人员，全体投顾及营销骨干;

(二)证券公司、分公司投资顾问业务负责人及投顾业务线合规人员。

二、培训内容安排

(一)投资咨询业务的监管要求;

(二)新环境下投资咨询业务的合规与风险管理实践。

三、培训师资

中国证券业协会面授培训老师:华安证券财富管理中心总经理助理张玲。

四、培训时间和地点

时间：2018年10月30日14:00-17:30(半天)

地点：湖南省长沙市华天大酒店总店中栋五楼北京厅(长沙市解放东路300号)

五、培训要求

(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;

(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

六、培训费用及报名方式

具体报名及缴费事宜请咨询湖南省证券业协会。

联系人： 王老师

联系电话：0731-82199783 13908489451

中国证券业协会

湖南省证券业协会

2018年10月17日

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