2018证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月21日)

选择题

61、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是( )。

I. 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

II .公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

III .在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

IV. 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

A.I、 II 、III

B.I、 II、 IV

C.III 、IV

D.I、 III、 IV

正确答案是：B

解析：为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓 实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：(1)公司可以根据具体情况以公司资产 为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

62、下列属于证券经纪业务特点的有( )。

I. 证券经纪商的中介性

II. 业务对象的针对性

III. 客户指令的权威性

IV. 客户资料的保密性

A.I、 II 、III

B.II、 III 、IV

C.I、 II 、IV

D.I、 III 、IV

正确答案是：D

解析：证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资料的保密性。

63、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。

Ⅰ 商业银行

Ⅱ 国有企业

Ⅲ 民营企业

Ⅳ 证券交易所

A.Ⅰ 、Ⅲ

B.Ⅱ 、Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅲ

D.Ⅰ 、Ⅳ

正确答案是：D

解析：背信运用受托财产的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。其他金 融机构主要是指经国家有关主管部门批准的、有资格开展投资理财特定业务的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。该犯罪主体是单位。

64、证券承销业务分为()两种方式。

Ⅰ代销

Ⅱ包销

Ⅲ分销

Ⅳ全额包销

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案是：A

解析：承销业务分为代销或包销两种方式。

65、无法连续交易是指()等情形。

Ⅰ 证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

Ⅱ 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统

Ⅲ 10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

Ⅳ 10%以上的证券交易中断

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案是：B

解析：证券交易所无法连续交易的情形有：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;10%以上的证券中断交易等

66、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动( )。

Ⅰ 代理投资人从事证券、期货买卖

Ⅱ 向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅲ 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

Ⅳ 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正确答案是：A

解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：

(1)代理投资人从事证券、期货买卖。

(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。

(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。

(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。

(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

67、关于直接投资子公司可以开展的业务，说法正确的是()。

Ⅰ使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

Ⅱ为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

Ⅲ使用自有资金或设立直接投资基金

Ⅳ经中国证监会认可开展的其他业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案是：B

解析：在股票直接投资业务中，直授予公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相 关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

68、证券公司代销金融产品，不得有下列()行为。

I. 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

II .采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

III. 与客户分享投资收益、分担投资损失

IV. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

A.I、 II、 III

B.II、 III、 IV

C.I、 II 、IV

D.I、 III、 IV

正确答案是：B

解析：证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融 产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户代委托人接收客户购买金融产品的资金。 (5)其他可能损害客户合法权益的行为。

69、投资主办人不予通过年检的情形有( )。

I. 不符合一般证券从业人员有关规定

II .被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

III .被协会采取纪律处分未满两年

IV. 1年内没有管理客户委托资产

A.I 、IV

B.II 、III

C.I、 II 、III

D.II 、III 、IV

正确答案是：C

解析：投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券从业人员有关规定。(2)两年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(4)被协会采取纪律处分未满两年。(5)其他情形。

70、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有()。

I .证券账户的开立

II .资金账户的注销

III. 建立及变更客户资金存管关系

IV. 客户证券账户转托管

A.I、 II、 III 、IV

B.II 、III

C.II、 III、 IV

D.I 、IV

正确答案是：A

解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

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