2019年证券从业资格《金融市场基础知识》第四章考核重点

更新时间：2019-10-28 16:25:24 来源：环球网校

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摘要 2019年证券从业资格考试包含《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科目，环球网校将为大家整理了“2019年证券从业资格《金融市场基础知识》第四章考核重点”，希望对大家有所帮助。更多2019年证券从业资格复习资料请关注环球网校。

第一节股票概述

1、股票的定义、性质和特征：

定义	股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
性质	有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券
特征	收益性、风险性、流动性、永久性、参与性

2、与股票相关的资本概念：

股利政策	股利分配形式	现金股利（派现）、股票股利（送股）
股利政策	四个相关日期	①股利宣布日：分红派息公布的时间；②股权登记日统计和确认参加本期股利分配的股东的日期；③除息除权日：股权登记日之后的1个工作日；④派发日，即股利正式发放给股东的日期
股份变动	增发和定向增发、配股、公积金转增股本、股份回购、可转换债券转换为股票、股票分割和合并

普通股股东的权利和义务：

权利：(1)公司重大决策参与权;(2)公司资产收益权和剩余资产分配权;(3)其他权利(知情权、处置权、优先认股权)。

义务：(1)出资义务;(2)不得滥用股东权利的义务。

公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序：

公司利润	分派顺序	弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金
	股利分配条件	法律上的限制、其他方面的限制（公司对现金的需要、股东所处地位）
	原则	股份公司只能用留存收益支付红利；红利的支付不能减少其注册资本；公司在无力偿债时不能支付红利
剩余资产	分配条件	在公司解散清算之时
剩余资产	顺序	支付清算费用，支付员工工资和劳保费用，缴付所欠税款，清偿公司债务，按持股比例分配给股东

优先股的定义：依照公司法，在一般规定的普通种类股份之外，其股份持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产，但参与公司决策管理等权利受到限制。

优先股的特征：收益相对固定;先于普通股获得股息;清偿顺序先于普通股，次于债权人;权利范围小。

外资股：境内上市外资(B股);境外上市外资股(纽约-N股、新加坡-S股、伦敦-L股)

国家股的概念：指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,包括公司现有国有资产折算成的股份。

保荐制度：指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所推荐的发行人的信息披露质量和所作承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。

承销制度：指发行人将股票销售业务委托给专门的证券经营机构销售(包销、代销)。

新股发行：

	公开发行	非公开发行
基本条件	运营良好组织机构健全、持续盈利、财务状况良好、近三年财务会计文件无虚假记载、无其他重大违法行为监督管理机构规定的其他条件	特定对象符合股东大会决议规定的条件；发行对象不超过十名。对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。
一般规定	主板上市的规定，创业板上市规定	发行价不低于前20个交易日均价的90%；自发
		行结束之日起，十二个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让；募集资金使用符合《上市公司证券发行管理办法》第十条的规定
配股的特别规定	应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。
增发的特别规定	可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露

第三节股票交易

证券交易原则：信息公开原则，公平原则，公正原则

证券账户的种类：投资者的证券账户由一码通账户及关的子账户共同组成，子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户。

开立证券账户的基本原则和要求：开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。投资者申请开立证券账户时，开户代理机构应当按规定采集投资者证券账户信息。

沪港通和深港通

	沪港通	深港通
概念	沪港股票市场交易互联互通机制	投资者委托香港经纪商经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司买卖深交所上市的股票
组成	沪股通、沪港通下的港股通	深股通、深港通下的港股通
投资额度	沪股通、深股通起始每日130亿元人民币，沪港通、港股通起始每日105亿元人民币

5、委托指令的基本类别

订单的数量		买卖方向		价格限制		时效限制
整数委托	零数委托	买进委托	卖出委托	市价委托	限价委托	当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托

6：我国的证券交易托管制度：上海证券交易所交易，全面指定交易制度;深圳证券交易所，自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。

第四节、股票估值

股票的价值和价格

股票的价值	票面价值	又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
	账面价值	股票净值或每股净资产，账面价值=公司净资产/发行在外的普通股票的股数
	清算价值	公司清算时每一股份所代表的实际价值
	内在价值	即理论价值，即股票未来收益的现值
股票的价格	理论价格	股票在证券市场上买卖的价格
股票的价格	市场价格	一般是指股票在二级市场上交易的价格

引起股票价格变动的直接原因：1.公司经营状况;2.行业与部门因素;3.宏观经济与政策因素。

股票投资主要分析方法：基本分析法、技术分析法、量化分析法。

货币的时间价值、复利、现值和贴现：

货币的时间价值	是指货币随时间的推移而发生的增值
复利	货币的时间价值使得资金的借贷具有利上加利的特性，我们将其称为复利
现值和贴现	对给定的终值计算现值的过程，我们称为贴现

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