2019年证券从业资格《金融市场基础知识》要点：证券市场监管的目标和手段

更新时间：2019-02-21 10:35:36 来源：环球网校

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摘要环球网校编辑整理发布“2019年证券从业资格《金融市场基础知识》要点：证券市场监管的目标和手段”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

(一)证券市场监管目标

1.国际目标：一是保护投资者利益;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。

2.我国证券市场的监管目标是：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用;保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

(二)证券市场监管手段

法律手段

法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

经济手段

经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等，对证券市场进行干预。

这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

行政手段

行政手段是通过制定政策和计划等对证券市场进行行政性的干预。

这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。