2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：保荐代表人

(一)保荐代表人具备的条件

个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：

1.具备 3 年以上保荐相关业务经历。

2.最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

4.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚。

5.未负有数额较大到期未清偿的债务。

6.中国证监会规定的其他条件。

【注意】保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员

(二)保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则

保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。

【※】保荐工作底稿：√反映整个保荐工作的全过程

√保存期不少于 10 年

保荐机构应当指定 2 名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作，可以指定 1 名项目协办人。

【※】保荐代表人：

1.证券发行后，不得更换(离职、撤销资格，应当更换)

2.更换：通知发行人，5 个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止保荐总结报告书

1.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的 10 个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

2.保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

(三)法律责任

发行人出现下列情形，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格 3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：

1.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2.公开发行证券上市当年即亏损;

3.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会根据发行人情节轻重，自确认之日起 3～12 个月不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：

1.证券上市当年累计 50%以上募集资金的用途与承诺不符;

2.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑 50%以上;

3.实际盈利低于盈利预测达 20%以上;

4.首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内控股股东或者实际控制人发生变更;

5.首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内累计 50%以上资产或主营业务发生重组;

6.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起 12 个月内累计 50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露;

7.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大;

8.控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大;

9.违规为他人提供担保，涉及金额较大;

10.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大;

11.董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;

12.违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的;

13.其他