2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:财务顾问主办人
更新时间:2019-03-23 08:55:01
来源:环球网校
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摘要 环球网校编辑整理发布“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:财务顾问主办人”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。
(一)财务顾问主办人应具备的条件
1.具有证券从业资格;
2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历;
3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;
4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;
5.未负有数额较大到期未清偿的债务;
6.最近 24 个月无违反诚信的不良记录;
7.最近 24 个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
8.最近 36 个月未因执业行为违法违规受到处罚;
9.中国证监会规定的其他条件。
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