2019年基金从业资格《私募股权投资基金》第四章习题

1.对公司型基金而言，以()为主要收入来源。

A.转让财产收入，股息、红利等权益性投资收益

B.销售货物收入

C.利息收入

D.提供劳务收入

答案：A

解析：对公司型基金而言，“转让财产收入”“股息、红利等权益性投资收益”为主要收入来源，其中“转让财产收入”即公司型基金转让标的企业股权获得的收入。

2.设立不同基金对组织形式有不同的要求，须办理工商登记并领取执照，则无须办理工商注册登记程序。()

A.信托(契约)型基金和公司型基金;合伙型基金

B.公司型基金和合伙型基金;信托(契约)型基金

C.合伙型基金和信托(契约)型基金;公司型基金

D.公司型基金;信托(契约)型基金和合伙型基金

答案：B

解析：不同基金对组织形式有不同的要求，公司型基金和合伙型基金的设立，须办理工商登记并领取执照;信托(契约)型基金不是企业实体，无须办理工商注册登记程序。

3.自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的__________和__________进行评估。()

A.专业知识;收入情况

B.资产情况;家庭情况

C.操作能力;鉴别能力

D.风险识别能力;风险承担能力

答案：D

解析：自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

4.股权投资基金募集的流程为()。

Ⅰ.募集筹备期

Ⅱ.基金路演期

Ⅲ.投资者确认期

Ⅳ.协议签署及出资

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C

解析：股权投资基金募集的流程为：募集筹备期、基金路演期、投资者确认期、协议签署及出资。

5.股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。影响组织形式选择的因素主要包括()。

Ⅰ.法律

Ⅱ.监管

Ⅲ.业务适应度

Ⅳ.基金税负和基金投资者税负

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：在我国，现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型和信托(契约)型，影响具体组织形式的因素主要包括法律、监管、业务适应度、基金税负和基金投资者税负等。

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