2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》科目每日一练(4月23日)

编辑推荐：2019年4月份证券从业资格考试各科目每日练习题汇总

试题部分——单选

1.在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中，保荐人和律师应当出具的文件有(　　)。

Ⅰ.证券发行保荐书

Ⅱ.尽职调查报告

Ⅲ.法律意见书

Ⅳ.工作报告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反(　　)的事项应已纠正。

Ⅰ.合法性

Ⅱ.合理性

Ⅲ.一贯性

Ⅳ.公允性

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

3.证券公司债券的发行人可聘请(　　)担任债权代理人。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.律师事务所

Ⅲ.信托投资公司

Ⅳ.托管银行

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.下列关于资产支持证券的信息披露的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ.受托机构应在资产支持证券发行前的第10个工作日，向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单

Ⅱ.分期发行资产支持证券的.其第1期的信息披露按分期发行资产支持证券第1款的有关规定执行

Ⅲ.分期发行资产支持证券的.自第2期起，受托机构只在每期资产支持证券发行前第3个工作日披露补充发行说明书

Ⅳ.资产支持证券受托机构的信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网以及中国人民银行规定的其他方式进行

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

5.投资者作为委托人，必须履行的法律义务有(　　)。

1.如实填写开户申请书和委托单.并接受经纪商的审核

Ⅱ.缴存交易结算资金

Ⅲ.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交.至少应该部分成交

Ⅳ.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

环球网校友情提示：以上试题为4月23日的《证券市场基本法律法规》练习试题部分，答案及解析部分请点击下方免费下载按钮查看哦~更多模拟真题您可以登陆环球网校证券从业资格频道查看。