2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》科目每日一练(5月19日)

编辑推荐：2019年5月份证券从业资格考试各科目每日练习题汇总

试题部分——单选

1、在()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C、证券公司借用客户资金并在30日内还清

D、法律规定的其他情形

2、证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。

Ⅰ.变更业务范围

Ⅱ.变更主要股东

Ⅲ.变更公司形式

Ⅳ.公司合并、分立

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括()。

Ⅰ.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

Ⅱ.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

Ⅲ.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

Ⅳ.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4、《中华人民共和国公司法》规定，当出现()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时

Ⅳ.董事会认为必要时

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

5、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括()。

Ⅰ.对合伙企业进行管理

Ⅱ.对证券交易活动进行管理

Ⅲ.对证券从业者进行行业限制

Ⅳ.对会员进行管理

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2019年6月证券从业资格考试准考证5月27日开始打印啦，开启“ 免费预约短信提醒”功能，您在百忙之中再也不会错过证券从业资格考试准考证打印时间啦，短信通知早知道。

环球网校友情提示：以上试题为5月19日的证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练试题部分，答案及解析部分请点击下方免费下载按钮查看哦~更多模拟真题您可以登陆环球网校证券从业资格频道查看。