2019年证券考试行业动态：中国证监会公布2019年证券公司分类结果

更新时间：2019-07-30 09:55:17 来源：中国证券业协会

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根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价老师评审委员会审议，确定了2019年证券公司分类结果。

证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

2019年证券公司分类结果如下(按公司名称拼音顺序排序)：

序号	公司名称	2019年级别	序号	公司名称	2019年级别	序号	公司名称	2019年级别
1	爱建证券	B	34	国盛证券	BB	67	申港证券	BBB
2	安信证券	BBB	35	国泰君安	AA	68	申万宏源	A
3	北京高华	A	36	国信证券	AA	69	世纪证券	CCC
4	渤海证券	A	37	国元证券	A	70	首创证券	BB
5	财达证券	BBB	38	海通证券	AA	71	太平洋证券	B
6	财富证券	BBB	39	恒泰证券	CCC	72	天风证券	AA
7	财通证券	A	40	红塔证券	BBB	73	万和证券	BBB
8	长城国瑞	BBB	41	宏信证券	B	74	万联证券	BB
9	长城证券	BBB	42	华安证券	A	75	网信证券	D
10	长江证券	CCC	43	华宝证券	BBB	76	五矿证券	BBB
11	川财证券	B	44	华创证券	A	77	西部证券	B
12	大通证券	BBB	45	华福证券	BBB	78	西南证券	BB
13	大同证券	CCC	46	华金证券	BBB	79	湘财证券	A
14	德邦证券	BBB	47	华菁证券	BB	80	新时代证券	CC
15	第一创业	BB	48	华林证券	A	81	信达证券	A
16	东北证券	A	49	华龙证券	BBB	82	兴业证券	A
17	东方财富	A	50	华融证券	BBB	83	银河证券	A
18	东方证券	A	51	华泰证券	AA	84	银泰证券	BB
19	东海证券	BB	52	华西证券	A	85	英大证券	B
20	东莞证券	B	53	华鑫证券	BBB	86	招商证券	AA
21	东吴证券	A	54	华信证券	D	87	浙商证券	A
22	东兴证券	A	55	汇丰前海	B	88	中航证券	B
23	东亚前海	B	56	江海证券	BBB	89	中金公司	AA
24	方正证券	A	57	金元证券	BBB	90	中山证券	BBB
25	光大证券	A	58	九州证券	CC	91	中泰证券	A
26	广发证券	BBB	59	开源证券	BB	92	中天国富	A
27	广州证券	BBB	60	联储证券	BB	93	中天证券	BB
28	国都证券	BB	61	联讯证券	CCC	94	中信建投	AA
29	国海证券	BBB	62	民生证券	BBB	95	中信证券	AA
30	国金证券	A	63	南京证券	A	96	中银国际	A
31	国开证券	A	64	平安证券	AA	97	中邮证券	BBB
32	国联证券	A	65	瑞银证券	BBB	98	中原证券	BBB
33	国融证券	C	66	山西证券	BBB

注：全行业131家公司中，有33家公司按规定与其母公司合并评价，即：高盛高华(母公司北京高华)，渤海汇金资产管理(母公司渤海证券)，长江承销保荐、长江资产管理(母公司长江证券)，财通证券资产管理(母公司财通证券)，第一创业承销保荐证券(母公司第一创业)，东证融汇资产管理(母公司东北证券)，东方证券资产管理、东方花旗证券(母公司东方证券)，瑞信方正、民族证券(母公司方正证券)，光大证券资产管理(母公司光大证券)，广发证券资产管理(母公司广发证券)，华英证券(母公司国联证券)，国盛证券资产管理(母公司国盛证券)，国泰君安证券资产管理、上海证券(母公司国泰君安证券)，海通证券资产管理(母公司海通证券)，恒泰长财(母公司恒泰证券)，华泰联合、华泰证券资产管理(母公司华泰证券)，摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)，中泰证券资产管理(母公司中泰证券)，中德证券(母公司山西证券)，申万宏源承销保荐、申万宏源西部(母公司申万宏源)，兴证证券资产管理(母公司兴业证券)，银河金汇证券资产管理(母公司银河证券)，招商证券资产管理(母公司招商证券)，浙商证券资产管理(母公司浙商证券)，中投证券(母公司中金公司)，中信证券(山东)、金通证券(母公司中信证券)。

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