2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（9月28日）

编辑推荐：2019年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

答案解析部分

1.A。【解析】根据《公司法》第50条的规定：股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不没董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定，故选项A正确。根据《证券法》第94条的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前不得履行收购协议，故选项B不正确。根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额，故选项C不正确。根据《公司法》第77条的规定：股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。故选项D不正确。

2.C。【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

3.D。【解析】根据《证券法》第90条的规定：收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

4.B。【解析】证券交易所对A营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案，属于证券交易所对其会员证券自营业务监管的内容之一。

5.D。【解析】根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤汪券交易所上市规则规定的其他情形。选项A、B、C都属于终止股票上市交易的情形。

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