2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》洗钱和恐怖融资风险评估

更新时间：2020-10-30 16:13:23 来源：环球网校

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摘要 2020年11月证券从业资格考试备考期已经开始，复习的第一步自然是准备好复习资料，那你知道我们都需要哪些复习资料吗？今天环球网校(环球青藤旗下品牌)小编就给大家整理了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》洗钱和恐怖融资风险评估”，一起来看下：

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证券从业资格《证券市场基本法律法规》洗钱和恐怖融资风险评估

1.对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

2.对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。

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