2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月20日)

答案及解析

1、参考答案：C

参考解析：申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

2、参考答案：B

参考解析：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

3、参考答案：A

参考解析：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。故选项A说法错误。

4、参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构；②具有持续盈利能力。财务状况良好；③最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

5、参考答案：A

参考解析：证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈客户、内幕交易和操纵证券市场的行为。

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