2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(12月18日)

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选择题

1、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。【选择题】

A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

C.犯罪客体是金融机构

D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在()万元以上的，应予追诉。【选择题】

A.15

B.10

C.30

D.50

3、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担()责任。【选择题】

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款

4、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是()。【选择题】

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B.证券公司

C.投资人

D.中国证券业协会

5、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形中的()，应当追究刑事责任。【组合型选择题】

Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的

Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的

Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的

Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

2、正确答案：B

答案解析：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，应予追诉。

3、正确答案：A

答案解析：违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

4、正确答案：A

答案解析：题干所述罪责侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。

5、正确答案：B

答案解析：根据《最高人民检察院，公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应当追究刑事责任：(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的。(Ⅳ项正确)

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