2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记：证券公司及其境内分支机构经营

更新时间：2020-03-09 14:52:08 来源：环球网校

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摘要 2020年证券从业资格考试包含《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科目，今日环球网校为大家整理“2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记：证券公司及其境内分支机构经营业务的规定”相关内容，希望对大家有所帮助。

证券市场基本法律法规考点笔记：证券公司及其境内分支机构经营业务的规定

①证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。

②2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

③证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理和内部控制制度，防范和控制风险。

④证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理。

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