2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(6月5日)
更新时间:2020-06-05 16:22:41
来源:环球网校
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证券从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒
摘要 受疫情影响,2020年证券从业资格考试报名尚未恢复确定,与其担心什么时候考试报名,不如巩固学习知识,环球网校小编今日发布“2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(6月5日)”,快来检测以下你的复习成果吧~
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答案及解析
1.【答案】B
【解析】对资产支持证券进行评级的,应当由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。
2.【答案】B
【解析】上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款;隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。
3.【答案】B
【解析】净资本不低于5000万元人民币是从事证券自营业务的证券公司应具备的条件;(A错误)经营证券经纪业务已满3年且被证券业协会评审为创新试点类证券公司是从事融资融券业务的证券公司应具备的条件。(CD错误)
提示:2020年证券从业资格考试报名延期启动,具体延期到哪一天官网尚未公布确定。考生不妨添加 免费预约短信提醒,届时2020年证券从业资格报名时间及考试时间一经确定,我们会及时短信通知考生,考生无需过分担心。
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