2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(6月6日)

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；(Ⅰ项正确)(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；(Ⅱ项正确)(3)与客户分享投资收益、分担投资损失；(Ⅲ项正确)(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；(Ⅳ项正确)(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

2.【答案】D

【解析】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：

(1)接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；(选项A正确)

(2)就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；

(3)对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；(选项B正确)

(4)在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；

(5)接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；(选项C正确)

(6)根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务；(选项D错误)

(7)中国证监会要求的其他事项。

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