2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(6月15日)

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单项选择题

1、()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.中国证监会与财政部

2、证券交易所的最高权力机构是()。

A.理事会

B.会员大会

C.监察委员会

D.股东会

3、《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

A.诚信与资质

B.净资本

C.利润

D.信息公开

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

2.【答案】B

【解析】证券交易所的最高权力机构是会员大会，具有以下职权：(1)制定和修改证券交易所章程；(2)选举和罢免会员理事；(3)审议和通过理事会、总经理的工作报告；(4)审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；(5)决定证券交易所的其他重大事项。

3.【答案】B

【解析】《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

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