2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》责令限期整改的情形
更新时间：2020-07-14 14:35:12
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摘要 2020年8月证券从业资格考试定于8月8日至9日开考，报名时间为7月2日15时至7月15日15时，为了帮助大家丰富备考知识，环球网校小编为大家整理发布“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》责令限期整改的情形”，希望对各位考生有用。
编辑推荐：2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总
证券从业资格《证券市场基本法律法规》责令限期整改的情形
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告。
(2)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责。
(3)责令处分有关责任人员，并报告结果。
(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。
(5)对证券公司进行临时接管，并进行全面核查。
(6)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。对证券公司的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的，免除责任。
根据中国证券业协会《2020年8月证券业从业人员资格考试公告》，2020年8月证券从业资格考试报名时间为7月2日15时至7月15日15时。报名已经启动。>>>点击报名。顺利完成报名的考生，现在添加 免费预约短信提醒，一键获取2020年证券从业资格报名后续准考证打印时间、考试时间及成绩查询时间!
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