2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月1日)
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组合型选择题
1.除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算
Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券
Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款
Ⅳ.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有()。
Ⅰ.具有证券经纪业务资格
Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
3.下列各项中，属于证券经纪商权利的有()。
Ⅰ.决定证券买入卖出的时间和价格
Ⅱ.按规定收取服务费用，如交易佣金
Ⅲ.坚持为客户保密制度
Ⅳ.拒绝接受不符合规定的委托要求
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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答案及解析
1.【答案】D
【解析】除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算，Ⅰ项符合；(2)收取客户应当归还的资金、证券，Ⅱ项符合；(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款，Ⅲ项符合；(4)按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物，Ⅳ项符合；(5)收取客户应当支付的违约金；(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；(7)法律、行政法规和本办法规定的其他情形。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
2.【答案】A
【解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：(1)具有证券经纪业务资格，Ⅰ项符合；(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险，Ⅱ项符合；(3)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定，Ⅲ项符合；(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实，Ⅳ项符合；(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度。实现客户与产品的适当性匹配管理；(8)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；(10)证监会规定的其他条件。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
3.【答案】D
【解析】证券经纪商权利有：(1)拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定，Ⅳ项符合；(2)按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等，Ⅱ项符合；(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履行或赔偿的权利。Ⅰ项说法错误，证券经纪商不能决定证券买入卖出的时间和价格。Ⅲ项不符合题意，坚持为客户保密制度是经纪商的义务，并非权利。综上所述，Ⅱ、Ⅳ项符合题意。
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