2020年9月证券从业资格《金融市场基础知识》考前模拟试题三

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一、单项选择题

1.下列各项巾.违背控股股东行为规范的是(　　)。

A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益

B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争

C.未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

2.完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。

A.内部控制应当做到事前、事巾、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定.与证券公司经营规模、业务范同、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

3.下列属于我国反洗钱行政主管部门的是(　　)。

A.中国人民银行

B.国务院

C.财政部

D.中国人民检察院

4.证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括(　　)。

A.经营经纪业务已满5年

B.公司治理健全

C.客户资产安全、完整

D.公司财务状况良好

5.会员制的证券交易所是(　　)。

A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体

B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体

C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体

6.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于(　　)年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A.1

B.3

C.5

D.7

7.下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是(　　)。

A.限制业务活动

B.停止批准新业务

C.责令暂停部分业务

D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

8.符合条件的交易商可以申请(　　)交易商资格。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

9.证券市场的(　　)功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

A.筹资一投资

B.资本定价

C.资本配置

D.资本获利

10.公司股权分置改革的动议应当由(　　)一致同意提出。

A.高级管理人员

B.董事会

C.全体股东

D.全体非流通股股东

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二、组合型选择题

1.下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有(　　)。

Ⅰ.上市公司增发可采用网下、网上同时定价发行的方式

Ⅱ.上市公司增发可采用上网定价发行与网下配售相结合的方式

Ⅲ.上市公司非公开发行股票.应当由上市公司自行销售

Ⅳ.上市公司公开发行股票.应当由证券公司承销

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.关于权证的表述。以下说法正确的有(　　)。

Ⅰ.权证具有一定的权利.故也有交易的价值

Ⅱ.权证具有债权的性质

Ⅲ.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券.或以现金结算方式收取结算差价

Ⅳ.权证的交易方式与股票类似

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅢⅣ

3.下列选项中，属于可转换公司债券的上市条件的有(　　)。

Ⅰ.可转换公司债券的期限在2年以上

Ⅱ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

Ⅲ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

Ⅳ.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

4.下列关于公司债券的特点，正确的有(　　)。

Ⅰ.公司债券是公司与特定债权人形成的债权债务关系

Ⅱ.公司债券是一种可转让的债权债务关系

Ⅲ.公司债券不是通过其他债权文书形式表现的

Ⅳ.同次发行的公司债券的偿还期是一样的

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

5.下列关于我国国债发行方式的表述.错误的有(　　)。

Ⅰ.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价.自高价向低价横向或低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止

Ⅱ.对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承销包销方式.目前主要运用不可上市流通的记账式国债发行

Ⅲ.在公开招标方式中，以收益率为标的的荷兰式招标是指以募满发行额为止的中标商各个价位上的中价收益率作为中标额各自最终中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同的

Ⅳ.在公开招标方式中。以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止的中标额最高收益率作为全体中标商的最终收益率。所有中标商的认购成本是相同的

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

6.下列选项中，属于我国的混合资本债券的基本特征的有(　　)。

Ⅰ.期限在15年以上.发行之日起10年内不得赎回

Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%。发行人可以延期支付利息

Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务。或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有(　　)。

Ⅰ.上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易.由发行人办理兑付事宜

Ⅱ.证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算

Ⅲ.债券已获准发行.实际发行债券的面值总额不少于5000万元

Ⅳ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.目前境内上市外资股的投资主体包括(　　)。

Ⅰ.中国港澳台地区法人

Ⅱ.定居在国外的中国公民

Ⅲ.外国自然人

Ⅳ.中国境内居民

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.证券投资基金的作用有(　　)。

Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

Ⅱ.有利于证券市场的稳定

Ⅲ.有利于证券市场的发展

Ⅳ.为中小投资者提供了较为理想的直接投资工具

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

10.下列关于可转换公司债券价值的说法中。正确的有(　　)。

Ⅰ.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体

Ⅱ.由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权.一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权.从而获利

Ⅲ.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条件出售给发行人的1张美式买权

Ⅳ.回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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参考答案解析

一、单项选择题

1.【答案】B

【解析】控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开.各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

2.【答案】B

【解析】内部控制的合理性原则，是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。

3.【答案】A

【解析】中国人民银行为我国反洗钱行政主管部门，已于2004年建立了我国的金融情报中心——反洗钱监测分析中心，是连接反洗钱预防监控和刑事打击工作的桥梁，是开展反洗钱工作的重要机构。

4.【答案】A

【解析】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：①经营经纪业务已满3年；②公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚；④财务状况良好；⑤客户资产安全、完整。客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时，妥善处理与客户之间的纠纷等。

5.【答案】C

【解析】会员制证券交易所是以协会形式成立的不以营利为目的的组织，主要由证券商组成。

6.【答案】C

【解析】次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

7.【答案】B

【解析】证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：①限制业务活动；②责令暂停部分业务；③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

8.【答案】A

【解析】符合条件的交易商可以申请一级交易商资格。一级交易商是指经上海证券交易所核准在平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。

9.【答案】C

【解析】题干所述是证券市场的资本配置功能的定义。证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。

10.【答案】D

【解析】公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。

二、组合型选择题

1.【答案】C。

【解析】增发的发行方式主要有：(1)网上定价发行与网下询价配售相结合；(2)网下、网上同时定价发行；(3)中国证监会认可的其他形式。上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销：非公开发行股票.如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。

2.【答案】D。

【解析】Ⅱ项权证具有期权的性质。

3.【答案】C。

【解析】上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：(1)可转换公司债券的期限在1年以上；(2)可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；(3)申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件.

4.【答案】D。

5.【答案】D。

【解析】Ⅱ项，对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承销包销方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行；Ⅲ项应为美国式招标；Ⅳ项应为荷兰式招标。

6.【答案】D。

7.【答案】C。

8.【答案】C。

【解析】境内上市外资股的投资主体限于以下几类：外国的自然人、法人和其他组织；中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民；拥有外汇的境内居民；中国证监会认定的其他投资人.

9.【答案】C。

10.【答案】D。

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