2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月16日)

发布时间：2021年01月16日 07:31:00 来源：环球网校点击量：

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【摘要】不求与人相比，但求超越自己。备考2021年证券从业资格考试，大家要坚持学习，找到方法，环球网校小编整理发布“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月16日)”的练习题，相信一定会对你的备考有所帮助，小伙伴们快来看一下吧!

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选择题

1、下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。【选择题】

A.甲某，年满20周岁，本科文化

B.乙某，年满18周岁，大专文化

C.丙某，年满20周岁，初中文化

D.丁某，年满20周岁，高中文化

2、证券从业资格考试由()统一组织。【选择题】

A.深圳证券交易所

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.中国证监会

3、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范()。【组合型选择题】

Ⅰ.传播虚假信息

Ⅱ.误导投资者

Ⅲ.无资格执业

Ⅳ.违约执业

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循()的原则，计算各项风险控制指标。【组合型选择题】

I.审慎

II.客观

III.实质重于形式

IV.诚实守信

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ.证券公司的控股股东

Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

Ⅳ.证券公司的董事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案见第二页>>>

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