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2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月16日)

发布时间:2021年01月16日 07:31:00 来源:环球网校 点击量:

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【摘要】不求与人相比,但求超越自己。备考2021年证券从业资格考试,大家要坚持学习,找到方法, 环球网校小编整理发布“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月16日)”的练习题,相信一定会对你的备考有所帮助,小伙伴们快来看一下吧!

编辑推荐:2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、下列人中,不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。【选择题】

A.甲某,年满20周岁,本科文化

B.乙某,年满18周岁,大专文化

C.丙某,年满20周岁,初中文化

D.丁某,年满20周岁,高中文化

2、证券从业资格考试由()统一组织。【选择题】

A.深圳证券交易所

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.中国证监会

3、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中,应重点防范()。【组合型选择题】

Ⅰ.传播虚假信息

Ⅱ.误导投资者

Ⅲ.无资格执业

Ⅳ.违约执业

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循()的原则,计算各项风险控制指标。【组合型选择题】

I.审慎

II.客观

III.实质重于形式

IV.诚实守信

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ.证券公司的控股股东

Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

Ⅳ.证券公司的董事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案见第二页>>>

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