2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月25日)

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选择题

1、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述悄况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处()万元罚款的行政处罚。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.50

2、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为()类。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

3、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处罚。【选择题】

A.警示

B.行业内通报批评、公开谴责

C.移送相关监管部门

D.移送司法机关

4、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

5、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括()。【选择题】

A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚

C.具有高中以上学历

D.具有从事期货业务2年以上的经历

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：本题中所述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条及第十九条识别与持续识别客户身份的相关规定，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以期限改正，并处3万元罚款的行政处罚。

2、正确答案：B

答案解析：依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。

3、正确答案：B

答案解析：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施；情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

4、正确答案：B

答案解析：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

5、正确答案：C

答案解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：(1)具有中华人民共和国国籍；(选项A包括)(2)具有完全民事行为能力；(3)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；(4)未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚；(选项B包括)(5)具有大学本科以上学历；(选项C不包括)(6)期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历；(选项D包括)(7)通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试；(8)中国证监会规定的其他条件。

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