2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月13日)

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选择题

1、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，()对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中登公司

2、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

3、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范()。【组合型选择题】

Ⅰ.传播虚假信息

Ⅱ.误导投资者

Ⅲ.无资格执业

Ⅳ.违约执业

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、证券公司有下列()情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。【组合型选择题】

Ⅰ.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

Ⅱ.内部董事人数占董事人数1/5以上

Ⅲ.内部董事人数占董事人数1/6以上

Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的()。【组合型选择题】

Ⅰ.识别

Ⅱ.计量

Ⅲ.监测

Ⅳ.控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。

2、正确答案：A

答案解析：证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

3、正确答案：C

答案解析：证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险。

4、正确答案：B

答案解析：证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；(2)内部董事人数占董事人数1/5以上；(3)中国证监会认定的其他情形。

5、正确答案：C

答案解析：证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制。

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