2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月24日)

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选择题

1、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前()日通知其他合伙人。【选择题】

A.20

B.25

C.30

D.45

2、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.国家工作人员

Ⅱ.证券交易所从业人员

Ⅲ.证券业协会工作人员

Ⅳ.新闻传播媒介从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()。【组合型选择题】

Ⅰ.确认性法律关系

Ⅱ.创设性法律关系

Ⅲ.纵向法律关系

Ⅳ.横向法律关系

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、常见的内幕交易行为主要包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券

Ⅱ.非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券

Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为

Ⅳ.知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列有关公开发行公司债券的条件，正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构

Ⅱ.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

Ⅳ.国务院规定的其他条件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人。

2、正确答案：A

答案解析：虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员(Ⅰ包括)、新闻传播媒介从业人员(Ⅳ包括)和有关人员；证券交易所(Ⅱ包括)、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员；证券业协会(Ⅲ包括)、证券监督管理机构及其工作人员。

3、正确答案：A

答案解析：按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。

4、正确答案：D

答案解析：常见的内幕交易行为主要包括：(1)知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券；(Ⅰ包括)(2)非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券；(Ⅱ包括)(3)知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为；(Ⅲ包括)(4)知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为。(Ⅳ包括)

5、正确答案：C

答案解析：第十五条公开发行公司债券，应当符合下列条件：(一)具备健全且运行良好的组织机构；(二)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；(三)国务院规定的其他条件。

根据中国证券业协会《2021年12月证券业从业人员资格考试公告》，2021年10月延期证券从业资格考试将于12月11日、12日举行，本次考试报名时间为11月16日15时-11月26日15时，报名已经开始，广大考生可以 免费预约短信提醒功能，这样就不会错过12月证券从业资格考试报名缴费截止时间及准考证打印时间，短信通知早知道。

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