当前位置: 首页 > 证券从业资格 > 证券从业资格每日一练 > 2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(3月3日)

2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(3月3日)

更新时间:2021-03-03 10:29:23 来源:环球网校 浏览73收藏21

证券从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒

地区

获取验证 立即预约

请填写图片验证码后获取短信验证码

看不清楚,换张图片

免费获取短信验证码

摘要 证券从业备考,希望大家不要半途而废,努力接近终点。比别人多坚持一点、多执着一点,你就会收获更多,坚持下去直到取得胜利,环球网校小编整理发布“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(3月3日)”的练习题,大家加油吧。

编辑推荐:2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过()人,亦构成变相公开发行股票。【选择题】

A.150

B.50

C.100

D.200

2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在()以上的,应当追究刑事责任。【选择题】

A.10万元

B.20万元

C.30万元

D.50万元

3、下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

Ⅱ.犯罪主体是特殊主体

Ⅲ.主观方面一般是为了获取合法利润

Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中,正确的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.侵害的客体是复杂客体

Ⅱ.在客观方面表现为故意提供虚假信息

Ⅲ.主体为一般主体

Ⅳ.在主观方面必须出于无意

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中,错误的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

Ⅱ.本罪的主体主要是单位

Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

Ⅳ.本罪在主观上只能依故意构成,过失不构成本罪

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案见第二页>>>

答案及解析

1、正确答案:D

答案解析:向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的,亦构成变相公开发行股票。

2、正确答案:B

答案解析:个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的,应当追究刑事责任。

3、正确答案:D

答案解析:背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。其侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益(Ⅰ项正确);客观方面表现为金融机构违背受托义务(Ⅳ项正确),擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为;犯罪主体是特殊主体(Ⅱ项正确),即金融机构,具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构;主观方面表现为故意,一般是为了获取非法利润。

4、正确答案:A

答案解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体(Ⅲ项错误);诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意(Ⅳ项错误)。

5、正确答案:B

答案解析:欺诈发行股票、债券罪(本罪)在主观上只能依故意构成,过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映,仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。(Ⅰ、Ⅲ项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件,Ⅱ项属于其主体要件)

2021年证券从业资格考试计划安排已公布,首次考试时间为4月10、11日,报名即将开始, 免费预约短信提醒,即可及时收到各省2021年4月证券从业资格考试报名时间通知。

以上内容是2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(3月3日),小编为广大考生上传更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》更多试题,请点击“免费下载”按钮下载!

证券从业资格备考资料全部免费下载

  • 考试大纲
  • 备考计划   
  • 真题答案与解析
  • 易错练习
  • 精讲知识点
  • 考前冲刺提分   
点击领取资料

分享到: 编辑:环球网校

资料下载 精选课程 老师直播 真题练习

证券从业资格资格查询

证券从业资格历年真题下载 更多

证券从业资格每日一练 打卡日历

0
累计打卡
0
打卡人数
去打卡

预计用时3分钟

环球网校移动课堂APP 直播、听课。职达未来!

安卓版

下载

iPhone版

下载

返回顶部