2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月13日)

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选择题

1、下行选项说法正确的是()。【选择题】

A.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款，但不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，但可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款，可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

2、投资者应当在证券公司、期货公司()办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书。【选择题】

A.临时办公地点

B.营业场所现场

C.自主服务终端

D.官方网站

3、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是()。【选择题】

A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

4、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

Ⅱ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

Ⅲ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、证券公司客户回访内容包括()。【组合型选择题】

I.确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限

II.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款

III.确认客户开户为其真实意愿

IV.提醒客户自行设置和妥善保管密码

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

2、正确答案：B

答案解析：投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书。

3、正确答案：D

答案解析：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

4、正确答案：B

答案解析：发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(Ⅱ项正确)(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(Ⅳ项正确)(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(Ⅲ项正确)(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。(Ⅰ项正确)

5、正确答案：D

答案解析：回访内容包括但不限于：(1)确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限；(2)确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款；(3)确认客户开户为其真实意愿；(4)提醒客户自行设置和妥善保管密码；(5)确认客户开户方式。

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