2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月15日)

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选择题

1、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。【选择题】

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5万元以下

2、专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满()周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】

A.16

B.18

C.22

D.24

3、证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循()的原则。【选择题】

A.认识你的客户

B.熟悉你的客户

C.见过你的客户

D.了解你的客户

4、发行上市信息披露的基本要求不包括()。【选择题】

A.全面性

B.真实性

C.及时性

D.完整性

5、证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的()。【组合型选择题】

Ⅰ.财产权

Ⅱ.选择权

Ⅲ.公平交易权

Ⅳ.知情权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

2、正确答案：B

答案解析：专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

3、正确答案：D

答案解析：证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循了解你的客户的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。

4、正确答案：A

答案解析：上市公司信息披露最基本的要求是真实、准确、完整、及时与公平。

5、正确答案：C

答案解析：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

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