2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月27日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、单位非法吸收或者变相吸收公众存款()户以上的，应予追诉。【选择题】

A.150

B.100

C.30

D.50

2、单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()以下的罚款。【选择题】

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

3、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.该罪是一种故意的行为

Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体

Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

Ⅳ.过失不能构成该罪

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的()，应予追诉。【组合型选择题】

Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的

Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的

Ⅳ.造成恶劣影响的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.合法投资

Ⅱ.只注重高额回报

Ⅲ.眼见为实

Ⅳ.审慎投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的，应予追诉。

2、正确答案：C

答案解析：单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

3、正确答案：B

答案解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为(Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确)。本罪所侵害的客体是复杂客体(Ⅱ错误)。

4、正确答案：B

答案解析：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：(1)造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的(Ⅰ项错误、Ⅱ项正确)；(2)致使交易价格和交易量异常波动的(Ⅲ项正确)；(3)造成恶劣影响的(Ⅳ项正确)。

5、正确答案：C

答案解析：投资者在面临集资时，要注意采用以下投资观念：看是否是合法投资(Ⅰ正确)；眼见为实(Ⅲ正确)，审慎投资(Ⅳ正确)，而不能单纯地追求高额回报。

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