2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(7月21日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、下列不符合证券从业资格考试报名条件的是()。【选择题】

A.小红属于大专以上学历

B.今年刚刚初中毕业的小明

C.小王已经年满18周岁

D.小张今年大学刚刚毕业

2、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为()。【选择题】

A.甲、乙、丙、丁

B.丙、甲、乙、丁

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、甲、丙

3、证券交易所的设立和解散，由()决定。【选择题】

A.证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.财政部

D.国务院

4、有限责任公司的监事会行使的职权包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.检查公司财务

Ⅱ.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

Ⅲ.对发行公司债券作出决议

Ⅳ.向股东会会议提出提案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.取消从业资格

Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款

Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予处分

Ⅳ.处以20万元以上200万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

2、正确答案：B

答案解析：证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。价格优先是指同时有两个或两个以上的买(卖)方进行买卖同种证券时，买方中出价最高者，应处在优先购买的地位；而卖方中出价最低者，应处在优先卖出的地位。时间优先是指出价相同时，以最先出价者优先成交。较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。

3、正确答案：D

答案解析：证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

4、正确答案：C

答案解析：有限责任公司的监事会行使下列职权：(1)检查公司财务；(Ⅰ包括)(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正；(Ⅱ包括)(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；(5)向股东会会议提出提案；(Ⅳ包括)(6)依照《中华人民共和国公司法》第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼；(7)公司章程规定的其他职权。Ⅲ项，对发行公司债券作出决议属于有限责任公司的股东会行使的职权。

5、正确答案：C

答案解析：第五十六条禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。第一百九十三条违反本法第五十六条第一款、第三款的规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。违反本法第五十六条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员违反本法第五十六条第三款的规定，从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖的，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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