2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月3日)

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选择题

1、证券公司应至少每()对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。【选择题】

A.年

B.3个月

C.半年

D.9个月

2、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.7

3、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()。【选择题】

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性

4、发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格()。【组合型选择题】

I.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

II.公开发行证券上市当年即亏损

III.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

IV.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

5、从事证券业务的专业人员包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员

Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

2、正确答案：C

答案解析：诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

3、正确答案：C

答案解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

4、正确答案：A

答案解析：发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)公开发行证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

5、正确答案：C

答案解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；(Ⅰ项正确)(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；(Ⅱ、Ⅳ项正确)(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；(Ⅲ项正确)(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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