证券从业人员禁止行为

证券从业人员禁止行为

根据中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》，从业人员不得从事以下活动：

(一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；

(二)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；

(三)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；

(四)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

(五)从事与其履行职责有利益冲突的业务；

(六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；

(七)买卖法律明文禁止买卖的证券；

(八)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；

(九)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；

(十)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；

(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。

根据《中国证券业协会2022年度考试计划公告》，2022年第一次证券从业资格统一考试时间为7月2-3日，目前距离本次考试还有很长的一段时间，为了防止考生错过考试，环球网校提供 免费预约短信提醒，届时会及时通知2022年证券从业资格考试报名时间，请提前预约。

自2020年3月1日起，《证券法》已将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。”证券业从业人员管理也相应地调整为事后登记管理。证券业从业人员资格考试是考查证券从业人员专业能力的水平评价类考试。2022年面向社会的考试较去年减少一次，但面对行业的考试新增了三次，您如果入职需要，请与拟供职公司联系，请公司为您报名。

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