2023年证券从业资格考试基础知识模拟题

1.证券业协会和证券交易所属于( )。

A.自律性组织B.政府机构C.证券监管机构D.政府在证券业的分支机构

2.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的( )。

A.对比关系B.比例关系C.量比关系D.组成关系

3.按募集方式分类，有价证券可以分为( )。

A.上市证券、非上市证券 B.股票、债券

C.政府证券、政府机构证券、公司证券D.公募债券、私募债券

4.不属于证券市场较为重要的结构的是( )。

A.层次结构B.多层次资本市场C.量比结构D.品种结构

5.反映证券市场容量的重要指标是( )。

A.证券市值/GNP B.证券市值/GDP C.证券市场指数. D.GDP/证券市值

6.关于证券发行市场和流通市场的说法错误的是( )。

A.证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体

B.流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力

C.流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素

D.证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券流通的种类、数量和方式决定着发行市场的规模和运行

7.按证券所代表的权利和性质分类，有价证券可以分为( )。

A.发行市场证券和交易市场证券 B.上市证券和公司证券

C.公募证券和私募证券 D.股票、债券和其他证券

8.向少数特定的投资者发行的证券是( )。

A.公募证券 B.私募证券 C.基金证券 D.非上市证券

9.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的( )。

A.保障功能 B.筹资-投资功能 C.定价功能 D.竞争功能

10.通过公开发售基金份额筹集资金，有基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是( )。

A.证券投资基金 B.社保基金 C.企业年金 D.社会公益基金

11.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金是( )。

A.证券投资基金 B.养老基金 C.企业年金 D.社会公益基金

12.“无风险证券”是指( )。

A.公司债券B.政府债券C.公司股票D.银行债券

13.中国人民银行发行中央票据的期限是( )。

A.3个月到3年不等 B.3个月到1年不等 C.6个月到3年不等D.1个月到3年不等

14.证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是( )。

A.收益功能 B.定价功能 C.资本配置功能 D.投资功能

15.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为( )。

A.政府债券 B.铁路股票 C.公司债券 D.公司股票

16.1602年世界上第一个股票交易所成立于( )。

A.阿姆斯特丹 B.伦 C.巴黎 D.柏林

17.证券投资人是指通过证券而进行投资的( )。

A.各类机构法人和自然人 B.各类机构法人 C.自然人 D.政府机构

18.下列对社会公益基金认识不正确的是( )。

A.福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金

B.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金

C.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

D.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值

19.按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )。

A.上市证券、非上市证券 B.公募证券、私募证券

C.股票、债券 D.政府证券、政府机构证券、公司证券

20.按( )，有价证券可以分为上市证券与非上市证券。

A.证券发行主体不同 B.是否在交易所挂牌交易

C.募集方式分类 D.证券所代表的权利性质分类

参考答案

1.A2.C3. D4. C5. B6. D7. D8. B9. C10. A11. C12. B13. A14.A 15.A16. A17.A18. A 19. D20

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