2023年证券从业资格证券市场基础知识模拟题：金融债券与公司债券

1.Shibor是中国货币市场的基准利率，是以( )家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。[2010年5月真题]

A.4 B.16 C.5 D.8

【答案】B

【解析】Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值，自2007年1月4日正式运行。目前对外公布的Shibor共有8个品种，期限从隔夜到1年。

2.以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是( )。[2010年3月真题]

A.自发行之日起10年后发行人具有3次赎回权

B.自发行之日起10年内不得赎回

C.自发行之日起10年内具有1次赎回权

D.期限在15年以上

【答案】C

【解析】我国的混合资本债券的基本特征之一是：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。

3.可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有( )。[2010年5月真题]

A.股东的权利 B.债权人的义务 C.债权人的权利 D.债权人的责任

【答案】A

【解析】可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。可转换公司债券与一般的债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有股东的权利。

4.以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是( )。[2010年5月真题]

A.外币债券 B.地方企业债券

C.地方投资公司债务 D.中央企业债券

【答案】A

【解析】1987年3月，国务院颁布了《企业债券管理暂行条例》，其管理范围包括：企业债券有国家投资债券、国家投资公司债券、中央企业债券、地方企业债券、地方投资公司债券、住宅建设债券和内部债券等7个品种。

5.根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的( )。[2010年5月真题]

A.20% B.30% C.40% D.50%

【答案】C

【解析】《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

6.以下关于金融债券的说法错误的是( )。

A.商业银行可以发行金融债券

B.非银行金融机构不可以发行金融债券

C.从广义上讲，中央银行债券也属于金融债券

D.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券不属于金融债券

【答案】D

【解析】政策性金融债券是政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以国家开发银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。

7.从2007年6月起，浮息债券的基准利率是( )。

A.1年期银行定期存款利率 B.7天回购利率

C.北京银行问同业拆放利率 D.上海银行间同业拆放利率

【答案】D

【解析】从2007年6月起，浮息债券以上海银行间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值，自2007年1月4日正式运行。

8.2008年，中国进出口银行、深圳发展银行在银行间债券市场发行了两只上海银行间同业拆放利率浮息债券，它们均选择了( )作为基准利率。

A.2个月上海银行间同业拆放利率 B.3个月上海银行间同业拆放利率

C.4个月上海银行间同业拆放利率 D.5个月上海银行问同业拆放利率

【答案】B

9.首家在香港地区发行首只人民币债券的银行是( )。

A.中国进出口银行 B.国家开发银行

C.中国农业发展银行 D.中国银行

【答案】B

【解析】2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。国家开发银行成为获准的第一家在香港发行首只人民币债券50亿元。

10.依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券是( )。

A.金融债券 B.商业银行次级债券

C.混合资本债券 D.公司债券

【答案】A

【解析】金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。

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